4.3.6 挂牌上市交易（1/2）

◆拟定股票代码与股票简称

发审会通过股票发行申请文件之后，发行人可以提出股票代码与股票简称的申请，提交交易所进行审核。

◆上市申请

发行人发行完股票之后，要及时向交易所委员会提交上市申请，并附上以下文件

（1）上市申请书。

（2）中国证监会核准其股票首次公开发行的文件。

（3）有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议。

（4）营业执照复印件。

（5）公司章程。

（6）发行人最近3年的财务报告，并附带具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所的审计意见。

（7）首次公开发行结束后，发行人全部股票经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件。

（8）首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。

（9）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。

（10）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料。

（11）首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）。

（12）首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明。